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《证券投资学[专升本]》作业
一、名词解释
1.股份有限 2.股票 3.利润表（损益表） 4.市盈率
5. 公司债 6.股票现货交易 7.应收账款周转率 8.移动平均线
二、单选题
1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体 B 客体 C 工具 D 对象
2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律 B 边际风险递增规律
C 边际效用递减规律 D 边际成本递减规律
3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进 B 稳定 C 稳健 D 保守
4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券以______为主。
A 长期证券 长期国债 B 短期证券 短期国债
C 长期证券 公司债 D 短期证券 公司债
5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者 B 机构投资者 C QFII D 战略投资者
6、有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权
7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
A 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
B 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A 优先股票 B 后配股 C 混合股 D 特别股
9、在实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有______票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。
A 1000 B 1100 C 1200 D 1300
10、最普遍、最基本的股息形式是______。
A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
11、具有杠杆作用的股票是_____。
A 普通股票 B 优先股票 C B股股票 D H股股票
12、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
A A股 B N股 C S股 D H股
13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
A 债权 B 所有权 C 债务 D A和C
14、以下被称为“金边债券”的是______。
A 国债 B 市政债券 C 金融债券 D 公司债券
15、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。
A 附息债券 B 贴现债券 C 浮动利率债券 D 零息债券
16、不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______。
A公募债券 B 私募债券 C 记名债券 D 无记名债券
17、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。
A 扬基债券 B 武士债券 C 外国债券 D 欧洲债券
18、证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A 托管人 管理人 B 托管人 托管人
C 管理人 托管人 D 管理人 管理人
19、证券投资基金是一种______的证券投资方式。
A 直接 B 间接 C 视具体的情况而定 D 以上均不正确
20、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
A 公司型投资基金 B 契约型投资基金
C 股票型投资基金 D 货币市场基金
21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
A 期限一般为10－15年 B 规模固定
C 交易价格不受市场供求的影响 D 交易费用相对较高
22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A 积极成长型基金 B 成长型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金
23、以下不属于债券基金的是______。
A 政府债券基金 B 市政债券基金 C 公司债券基金 D 指数基金
24、负责运用和管理基金资产的是______。
A 基金发起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承销人
25、证券中介机构可分为______。
A 证券经营机构和证券咨询机构 B 证券咨询机构和证券服务机构
C 证券服务机构和证券经营机构 D 以上均不正确
26、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A 承购包销 B 代销 C 定额包销 D 余额包销
27、我国对从事经纪业务的证券公司采 取的管理办法是______。
A 登记制度 B 特许制度 C 注册制度 D 以上均不正确
28、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费
29、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确
30、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构
31、以下关于证券发行市场的表述正确的是______。
A 有固定场所 B 有统一时间
C 证券发行价格与证券票面价 格较为接近 D 证券发行价格与证券票面价格差异很大
32、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是______。
A 私募发行 B 公募发行 C 直接发行 D 间接发行
33、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
A 发起设立 B 登记设立 C 募集设立 D 注册设立
34、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。
A 有偿增资发行 B 无偿增资发行
C 有偿无偿并行发行 D 有偿无偿搭配发行
35、以下关于绿鞋（green shoe）表述不正确的是_____。
A 又称为超额配售 B 主承销商按不超过包销数额120％的股份发售
C 平衡市场供求 D 稳定市价
36、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。
A 股本 B 资本公积金 C 法定公积金 D 法定公益金
37、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A 核准制 B 注册制 C 登记制 D 审批制
38、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。
A 成本较低 B 期限稳定 C 比较灵活 D 风险较大
39、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。
A 单利计息 B 复利计息 C 贴现计息 D 累进计息
40、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_______方式发行。
A 定向发售 B 承购包销 C 直接发售 D 招标发行
41、证券公司和客户之间的是______的法律关系。
A 委托代理关系 B 抵押关系 C 信托关系 D 无任何法律关系
42、投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式
A 电话委托 B 递单委托 C 自助终端委托 D 传真委托
43、证券市场的市场属性集中体现在______。
A 委托 B 结算 C 过户登记 D竞价成交
44、每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指______。
A 证券交割 B 交收 C 结算 D 证券清算
45、大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是______。
A 当日交割、交收 B 次日交割、交收
C 例行日交割、交收 D 特约日交割、交收
46、市价委托指令的特点是______。
A 委托价格固定化
B 成交价格理想，投资者可事先确定投资成本
C 委托人不限定价格，经纪人可根据市场价格变化灵活掌握，随机应变
D 有一定的委托有效期限制
47、投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是______委托。
A 市价委托指令 B 限价委托指令
C 停止损失委托指令 D 停止损失限价委托指令
48、证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指______。
A 现货交易方式 B 信用交易方式
C 期货交易方式 D 期权交易方式
49、当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过盛时，中央银行会______。
A 降低信用交易的法定保证金比率 B 增加货币供应量
C 提高信用交易的法定保证金比率 D 放大信用
50、使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易
一样数量的本金，获得______。
A 更小的盈利 B 更大的盈利 C 盈利不变 D导致亏损
51、保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证
金数量计算公式是______。
A 所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率
B 所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率
C 所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率
D 所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率
52、国际市场上最早出现的期货品种是______。
A 外汇期货 B 黄金期货 C 谷物期货 D 石油期货
53、套期保值者的目的是______。
A 在期货市场上赚取盈利 B 转移价格风险
C 增加资产流动性 D 避税
54、从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上______。
A 期货交易的手续费 B 消费税
C 特定交割期的持有成本 D 运输费
55、在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过______来结束交易。
A 投机 B 对冲 C 交收 D 主动放弃
56、交易的保证金是买卖双方履行其在合约中应承担义务的财力担保，起履约
的保证作用。
A 信用 B 期货 C 现货 D 以上皆非
57、以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有。
A 中长期商业银行票据 B 商业银行定期存款证
C 中长期市政债券 D 短期国库券
58、股票价格指数是以______为“商品”的期货合约。
A 股票价格 B 股票价格指数 C 商品价格指数 D 通货膨胀指数
59、根据现货需要保值的期限选择期货合约的期限，应尽可能使______。
A 期货交割月在现货保值期结束时间半年之后
B 现货交割月紧跟在期货保值期结束时间之后
C 期货交割月等于现货保值期结束时间
D 期货交割月紧跟在现货保值期结束时间之后
60、对套期图利者来说，最重要的是______。
A 期货合约的价格走势 B 期货合约的价格水平
C 现货价格的走势 D 两种期货合约价格关系的变动
61、以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是_____。
A 中央政府债券 B 公司债券 C 金融债券 D 垃圾债券
62、以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是_____。
A 地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠
B 地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择
C 地方政府债券没有任何风险
D 地方政府债券的收益率一般高于国债收益率
63、以下关于公司债券的说法，不正确的是_____。
A 公司债券的收入稳定性高于股票
B 公司债券的收益率高于政府债券
C 公司债券的流动性好于政府债券
D 公司债券的收益要受信用风险的影响
64、以下不属于决定债券价格的因素是_____。
A 预期的现金流量 B 必要的到期收益率
C 债券的发行量 D 债券的期限
65、以下可以作为债券定价原理的是_____。
A 将债券的预期现金流量进行代数相加
B 将债券的利息总额与本金相加
C 将债券的预期现金流量序列加以折现
D 将债券的面值乘以一个百分比
66、关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响，说法不正确的是_____。
A 债券票面利率等于市场利率时，债券采取平价发行的方式发行
B 债券票面利率高于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行
C 债券票面利率低于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行
D 债券票面利率高于市场利率时，债券采取溢价发行的方式发行
67、以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系，判断正确的是_____。
A 市场利率上升，债券的价格也会跟着上升
B 市场利率上升，债券的收益率将下降
C 市场利率下降，债券的价格将上升
D 市场利率下降，对债券的收益率没有影响
68、当预期市场利率将上升时，对债券投资的正确决策是_____。
A 若已经持有债券，应该继续买入债券
B 若已经持有债券，应该卖出手中持有债券
C 若尚未投资债券，应该买入债券
D 若已经持有债券，应该继续持有债券
69、某一附息债券的票面金额为100元，期限为3年，票面利率为5％。投资者认为该债券的必要收益率为8％，计算该债券的内在价值为_____。
A 92.27 B 93.28 C 95 D 100
70、以下各证券中，不需要进行信用评级的是_____。
A 地方政府债券 B 普通股票 C 金融债券 D 公司债券
三、多选题
1、证券投资主体包括______。
A 个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构
2、个人投资者的投资目的主要有：。
A 本金安全 B 收入稳定 C 资本增值 D 维持流动性
3、机构投资者的特点主要有：。
A 投资资金数量大 B 建立的资产组合规模较大
C 注重资产的安全性 D 投资活动对市场影响较大
4、参加证券投资的金融机构主要有：。
A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司
C 保险公司 D 证券投资基金
5、证券投机活动的积极作用表现在______。
A 平衡价格 B 增强证券的流动性
C 分散价格变动风险 D 对价格变动起推波助澜的作用
6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A 股票 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券
7、股票的特征表现在______。
A 期限上的永久性 B 决策上的参与性
C 责任上的无限性 D 报酬上的剩余性
8、投资的特点有。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性
C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性
9、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资
C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置
10、间接投资的优点有______。
A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险
11、优先股票的特征有______。
A 领取固定股息 B 按面额清偿
C 无权参与经营决策 D 无权分享公司利润增长的收益
12、我国的股票按投资主体分为______。
A 国家股票 B 法人股票 C 社会公众股票 D 外资股票
13、债券的特点是：。
A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流动性
14、市政债券主要种类有______。
A 一般契约债券 B 有限契约债券 C 收益担保债券 D 住宅公债
15、按计息方式不同，债券可分为______等。
A 单利债券 B 复利债券 C 定息债券 D浮动利率债券
16、股票价格指数期货的品种有______。
A 标准普尔500种股票指数期货合约 B 金融时报100指数期货
C 韩国KOSPI200股指期货 D 香港恒生指数期货
17、确定套期保值结构时需要作______考虑。
A选择期货合约的种类 B选择期货交割月份
C确定期货合约的数量 D期货合约的相对价格
18、套期图利又称差价交易，套利交易，它可分为______。
A 跨月套期图利 B 跨商品套期图利
C 跨公司套期图利 D 跨市场套期图利
19、以下关于期权交易的说法，正确的是______。
A 期权交易的买方有义务在期权到期时，买入期权中的标的物
B 期权交易的卖方有义务在期权到期时，卖出期权中的标的物
C 期权交易的买方需要向卖方支付一定的期权费
D 期权交易的卖方需要向卖方提供标准化的期权合约
20、在期权合约的有效期限内，期权的买方可以______。
A 行使买进或卖出期权 标的物的权利
B 让期权到期自动失效
C 提前终止合同
D 以一定价格让渡这一权利或在他认为行使权利对自己不利时放弃这一权利
21、以下形成债券投资收益来源的是。
A 债券的年利息收入 B 将债券以高于购买价格卖出
C 将债券以低于购买价格卖出水平 D 债券的本金收回
22、以下关于债券收益率与票面利率关系的说法，正确的是。
A 其他条件相同的情况下，债券的票面利率越高，其收益率越高
B 其他条件相同的情况下，债券的票面利率越低，其收益率越高
C 当债券发行价格高于债券面额时，债券收益率将低于票面利率
D 当债券发行价格高于债券面额时，债券收益率将高于票面利率
23、利用现值法计算债券收益率的时候，需要知道的变量是。
A 债券的未来收益 B 债券的面值
C 债券的期限 D 债券的当前市场价格
24、可以表示附息债券未到期就出售的债券收益率是___。
A 直接收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 赎回收益率
25、以下对于各种债券的实际收益率与票面收益率之间的关系，说法正确的是_____。
A 对于一次付息债券，债券的实际收益率一定高于票面收益率
B 对于附息债券，债券的实际收益率一定高于票面收益率
C 对于附息债券，发行价格小于面额的时候，实际收益率会高于票面利率
D 对于贴现债券，债券的实际收益率一定高于票面收益率
四、判断题
证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和 其他经批注的资金进行证券投资。
所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。
在纽约上市的我国外资股称为N股。
债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。
零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
开放型投资基金的发行总额不固定，投蠠 ??者可向基金管理人申购或赎回基金。
收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。
期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。
基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
16、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
17、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
18、募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。
19、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。
20、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。
五、简答题
1.简述股份有限公司的主要特征。
2.什么是送股票与转送股票？
3.简述利率对股票市场价格的影响。
4.简述股份有限公司税后利润的分配顺序与基本形式。
5.简述股票的包销与代销及其实质区别。
6.简述影响股票市场价格的主要公司因素。
7.股份有限公司章程的内容是如何分类的？
8.我国公司法规定的公司破产财产的清偿顺序是怎样的？
9.我国确定股票发行价格的基本方法是什么？
10.股份有限公司的股东享有的权利主要有哪些？
11.什么是股票期权交易？
12…简述股票交易市场及其构成。
六、论述题：
1.试述我国现行股票的分类。
2.试论我国现阶段股份公司的所有制性质。
3.试述股票价格指数编制的基本步骤与方法。
4.如何建立与加强我国上市公司的风险防范制度？
5.试论股票市场的主要功能。
6.试析经济周期对股票市场价格的影响。
7.驳“全面退出论”。
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